【資料圖】

來源：金融界

作者：劉躍

諾安基金公司原基金經(jīng)理鄒翔曝出“老鼠倉”，利用兄弟賬戶非法獲利2355萬元。

在“老鼠倉”發(fā)生后，鄒翔為謀取撤銷案件或較輕處理的不正當(dāng)利益，請(qǐng)托公安經(jīng)偵人員提供幫助，共向兩人行賄430萬元，最終數(shù)罪并罰被判有期徒刑11年。

9月6日，裁判文書網(wǎng)公布重慶市第一中級(jí)人民法院判決書，這起“老鼠倉”疊加的行賄案件自2017年開始，因期間職務(wù)犯罪發(fā)生，最終到2021年9月才一審判決。至近日在網(wǎng)上首次正式公開。

老鼠倉案發(fā)，非法獲利2335萬元

重慶市第一中級(jí)人民法院經(jīng)查明：

被告人鄒翔，男，1967年出生，諾安基金管理有限公司投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)彛灰蛏嫦勇殑?wù)違法犯罪，于2019年5月19日被采取留置措施；因涉嫌犯行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪，于2019年7月30日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。

被告人鄒某F，男，1969年出生，中國科學(xué)院條件保障與財(cái)務(wù)局原工作人員，因涉嫌犯利用未公開信息交易罪，于2017年4月27日被取保候?qū)彛?019年7月24日被監(jiān)視居住，2020年6月15日被取保候?qū)彛?021年9月7日被逮捕。

被告人鄒翔、鄒某F為兄弟關(guān)系。

2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開信息，泄露給鄒某F，進(jìn)而指使鄒某F利用實(shí)際控制的“鄒某F”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.0356萬元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案偵查，同年4月24日鄒翔、鄒某F主動(dòng)投案。

公開資料顯示，鄒翔有著10多年的從業(yè)經(jīng)歷，曾任職于華夏基金、興安證券投資基金、諾德基金，2010年3月加入諾安基金管理有限公司，2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安公司基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請(qǐng)離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

在諾安基金任職的4年期間，鄒翔管理的“諾安先鋒混合A”（320003）任職回報(bào)僅為13.02％，在同期1064位基金經(jīng)理中排名第686。

據(jù)鄒翔到案后的供述，其與被告人鄒某F系兄弟關(guān)系，二人會(huì)通過電話、微信、聚會(huì)等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會(huì)就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒某F進(jìn)行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒某F基于對(duì)其信任及長期的默契，會(huì)聽從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒某F買賣股票盈利后會(huì)分給鄒翔部分。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深交所交易的股票共43支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51％，趨同交易額21822.3萬元。“鄒某F”的私人賬戶通過上交所交易的股票共7支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86％，趨同交易額19.87萬元；“田某”的私人賬戶通過上交所交易的股票共53支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15％，趨同交易額19879萬元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長城信息、中源協(xié)和等。

違法所得數(shù)額構(gòu)成“情節(jié)特別嚴(yán)重”

建“老鼠倉”違背基金經(jīng)理的一般誠信原則，是一種營私舞弊，損公肥私的腐敗行徑，嚴(yán)重違反職業(yè)操守，與腐敗干部別無二致。早在2014年，證監(jiān)會(huì)重拳出擊捕鼠，“捕鼠風(fēng)暴”席卷基金業(yè)，曾引得業(yè)內(nèi)噤若寒蟬。

如果說，鄒翔、鄒某F兄弟單單只涉“老鼠倉”交易，刑期還遠(yuǎn)達(dá)不到11年。最高法、最高檢《關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條第二款之規(guī)定，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在一千萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

同時(shí)，《刑法》第一百八十條規(guī)定，利用未公開信息交易情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

針對(duì)鄒翔、鄒某F利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院認(rèn)定：判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒某F有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。

“老鼠倉”到此結(jié)束，但鄒翔后面的一系列操作，又將自己原本5年半的刑期延長了正好一倍。

謀求從寬處理，偵查期向公職人員大舉行賄

2017年2月，被告人鄒翔因涉嫌犯利用未公開信息交易罪被重慶市公安局立案偵查。為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊(duì)退休人員唐某80萬元。并通過唐某（已判決）請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長王某（已判決）予以關(guān)照和提供幫助。

鄒翔在供述中表示，唐某稱其原在重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)工作，該案經(jīng)辦人王某是他徒弟，可以讓王某提供幫助。

王某接受請(qǐng)托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某2給王某共計(jì)350萬元。

從公布的判決書中顯示，自2017年5月開始，鄒翔每時(shí)隔1-2個(gè)月就給王某賄送現(xiàn)金，每次20萬元，最多的一次為100萬元，地點(diǎn)多位于王某入住北京市民族飯店、金融街洲際酒店、金融街威斯丁酒店等。

期間，王某多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。

拿到調(diào)查數(shù)據(jù)后，鄒翔委托給原在諾安基金公司的助理史某進(jìn)行分析。

據(jù)諾安基金公司史某證實(shí)，2017年5月至8月的一天，鄒翔交給其一張光盤和兩份流水交易單據(jù)，內(nèi)容為鄒翔在諾安公司任職期間管理的股票交易指令記錄。鄒翔讓其根據(jù)光盤和單據(jù)做一個(gè)數(shù)據(jù)分析。史某在一個(gè)月內(nèi)便將做好的數(shù)據(jù)分析結(jié)果拷貝在一個(gè)U盤內(nèi)交給了鄒翔。

涉案人全部落網(wǎng)，鄒翔獲刑11年

法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。一起老鼠倉案件，最終以4人落網(wǎng)而收?qǐng)觥?

法院認(rèn)為，被告人鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪；

鄒翔為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財(cái)物350萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國家工作人員行賄80萬元，其行為已構(gòu)成對(duì)有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。

另，被告人鄒某F明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。在利用未公開信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應(yīng)按其參與的全部犯罪處罰；鄒某F起次要作用，系從犯，對(duì)其減輕處罰。

二被告人在被采取強(qiáng)制措施前，主動(dòng)到案，均如實(shí)供述二人利用未公開信息交易的主要犯罪事實(shí)，該罪名系自首，分別對(duì)二人從輕處罰。鄒翔歸案后，如實(shí)供述其行賄及對(duì)有影響力的人行賄的犯罪事實(shí)，該二罪名系坦白，對(duì)其從輕處罰；主動(dòng)退繳部分違法所得，對(duì)其從輕處罰。

重慶一中院一審判決：被告人鄒翔犯利用未公開信息交易罪、犯行賄罪、犯對(duì)有影響力的人行賄罪，決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣1445萬元；

被告人鄒某F犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬元；

據(jù)一審判決書顯示，為鄒翔提供幫助的唐某、王某另案處理，均已判決。

回到案件本身，在鄒翔任職的4年多時(shí)間里，諾安基金未能發(fā)現(xiàn)老鼠倉的違法行為，使得基金持有人利益遭受損失，也存在明顯的內(nèi)控管理缺失。

公開信息顯示，諾安基金作為一家老牌基金公司，成立于2003年，現(xiàn)管理基金94只，基金經(jīng)理29人，在管規(guī)模1440億元。其中，鄒翔曾管理的諾安先鋒混合 （320003）最新規(guī)模為42.96億元。

關(guān)鍵詞： 公職人員 基金經(jīng)理