最高檢第三檢察廳負責人8月22日就第四十七批指導性案例答記者問時表示，強化大局意識，著力懲治金融領域職務犯罪。既要依法辦理好涉案金額大、社會影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個領域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險。

金融系統(tǒng)腐敗具有四方面特點

上述負責人介紹，2021年1月至2023年7月，全國檢察機關依法提起公訴的金融領域職務犯罪案件共計652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領域職務犯罪人數(shù)的85.89%。

與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有如下幾個特點：

涉案主體身份復雜，覆蓋面較廣。從近年來檢察機關辦案情況來看，涉案人員所在單位包括中國人民銀行、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門以及各大國有銀行、資產管理公司等國有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領域高級領導干部直至一線經(jīng)辦人員等各個層級，其中單位領導犯罪情況較為突出，案例中所涉主體也均為單位的中高層領導，這也體現(xiàn)出金融領域各環(huán)節(jié)權力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。同時，由于國家加大對銀行、證券公司等金融機構改制重組的力度，部分金融機構由國有公司改制成為國有控股或參股公司，投資主體多樣、股權結構復雜，內部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務職責、是否具有國家工作人員身份，以及罪名認定等方面帶來困難。

金融領域特有的權力和資源成為攫取私利的工具。金融領域擁有稀缺的行政權力和巨額資金配置權，權力和資本勾連紐帶的機會更多，犯罪行為涉及權力尋租、內幕交易等多個方面，從職務犯罪涉及的業(yè)務范圍來看，大到金融業(yè)務資質準入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務犯罪案件幾乎覆蓋權力運行的各個環(huán)節(jié)、各個角落。如果公職人員思想變質，有關監(jiān)管措施失靈，這些權力都可能“變現(xiàn)”，成為個人謀取私利的工具，危害極大。

犯罪手段復雜隱蔽且具有專業(yè)化特點。金融領域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場操作，犯罪手段從過去的直接以權謀私轉化為利用專業(yè)知識、通過金融業(yè)務程序進行作案，典型的如沈某某、鄭某某案件中利用期貨交易手段、虛增交易環(huán)節(jié)實施貪污行為。實踐中，借用資本運作等市場行為實施權錢交易的情況也很常見，如以期權、股票發(fā)行、資產置換等市場經(jīng)濟手段為掩飾進行利益輸送。同時，由于司法解釋具有一定的滯后性，部分鉆法律漏洞打“擦邊球”的行為能否認定為犯罪，犯罪行為與正常市場交易行為的區(qū)別等存在爭議，需從行為違法性和社會危害性等方面綜合加以審查判斷。

危害后果更嚴重。金融領域違法犯罪行為與國有資產損失等危害后果之間存在“漣漪效應”，數(shù)十萬、百萬的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國有資產損失，同時金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴重損害國家金融市場秩序和信譽，甚至引發(fā)金融風險外溢至實體經(jīng)濟。

探索數(shù)字賦能職務犯罪檢察

談及下一步檢察機關在金融領域反腐敗工作方面將采取的措施，上述負責人表示，堅持“一案雙查”，加大在辦理金融領域職務犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度。同時，制定指導意見，破解實踐難題。近期，檢察機關圍繞辦案實踐，加強總結研究，擬針對辦理金融領域職務犯罪案件相關法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強反洗錢工作協(xié)作配合等問題制定具體意見，進一步厘清實踐中的難點和疑點，明確法律適用規(guī)則和工作責任落實，確保執(zhí)法、司法標準相統(tǒng)一。

加強訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準度。探索數(shù)字賦能職務犯罪檢察，結合辦案大數(shù)據(jù)及時發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風險環(huán)節(jié)和點位，及時向有關單位和部門通報涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時，積極探索推進涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強法治警示宣傳教育，從源頭推動金融環(huán)境的凈化。此外，多措并舉打造金融領域職務犯罪檢察專業(yè)團隊，夯實工作基礎。

原文轉自：中國證券報·中證網(wǎng)

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